Registro de Incidentes y Lecciones Aprendidas

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📋 Información General

Documento: Registro de Incidentes y Lecciones Aprendidas
Versión: 1.0.0
Fecha: Enero 2025
Clasificación: Confidencial
Audiencia: CISO, Equipo de Respuesta a Incidentes, Gerentes de TI, Analistas de Seguridad, Auditores

🎯 Propósito

Establecer los procedimientos para el registro sistemático, documentación, análisis y seguimiento de incidentes de seguridad, incluyendo la captura y aplicación de lecciones aprendidas para mejorar continuamente la postura de seguridad y capacidades de respuesta de DivisionCero.

🏢 Alcance

Esta política aplica a:

Todos los incidentes de seguridad confirmados y sospechosos
Incidentes operacionales que afecten la disponibilidad de servicios
Eventos que comprometan confidencialidad, integridad o disponibilidad
Near misses y vulnerabilidades explotables detectadas
Incidentes de terceros que impacten operaciones de DivisionCero
Ejercicios de respuesta y simulacros de incidentes

📚 Definiciones

Incidente de Seguridad: Evento que compromete o amenaza la CIA de información o sistemas
Lección Aprendida: Conocimiento obtenido de la experiencia que mejora capacidades futuras
Post-Mortem: Análisis retrospectivo estructurado de un incidente significativo
Indicador de Compromiso (IoC): Artefacto técnico que evidencia actividad maliciosa
Tiempo de Resolución: Periodo desde detección hasta restauración completa del servicio

Compromiso total de sistemas críticos de negocio
Robo o exposición masiva de datos confidenciales
Interrupción completa de servicios de producción
Ataques que afecten infraestructura nacional crítica

Ejemplos:

Ransomware en sistemas de producción
Filtración de datos de clientes a gran escala
Compromiso de sistemas de control industrial
Ataques APT (Advanced Persistent Threat) confirmados

Tiempo de Registro: Inmediato (< 15 minutos)

Incidentes de Alto Impacto

Características:

Compromiso parcial de sistemas importantes
Acceso no autorizado a información sensible
Interrupciones significativas de servicios
Violaciones de cumplimiento regulatorio

Ejemplos:

Malware en sistemas administrativos
Acceso no autorizado a bases de datos
DDoS que afecte disponibilidad
Violaciones de datos personales

Tiempo de Registro: 1 hora máximo

Incidentes Moderados

Características:

Compromiso limitado sin acceso a datos críticos
Intentos de intrusión detectados y bloqueados
Vulnerabilidades críticas explotables
Violaciones de políticas de seguridad

Ejemplos:

Phishing dirigido bloqueado
Vulnerabilidades zero-day detectadas
Acceso indebido a sistemas no críticos
Instalación de software no autorizado

Tiempo de Registro: 4 horas máximo

Incidentes Menores

Características:

Eventos de seguridad sin impacto operacional
Intentos automatizados de scanning
Violaciones menores de políticas
False positives investigados

Ejemplos:

Scanning automatizado de puertos
Intentos de login automatizados
Detección de software potencialmente no deseado
Violaciones de políticas de uso aceptable

Tiempo de Registro: 24 horas máximo

Proceso de Registro de Incidentes

Detección y Reporte Inicial

Información Mínima Requerida:

Fecha y hora de detección (timestamp UTC)
Fuente de detección (herramienta, persona, proceso)
Descripción inicial del evento observado
Sistemas o servicios aparentemente afectados
Clasificación inicial de severidad

Canales de Reporte:

Email: [email protected]
Teléfono: Línea directa 24/7 para incidentes críticos
Portal Web: Sistema interno de ticketing
Slack: Canal #security-incidents para coordinación

Asignación y Escalamiento

Proceso Automático:

Ticket generado automáticamente en sistema ITSM
Asignación inicial basada en severidad y tipo
Notificación a Incident Response Team
Escalamiento automático según matriz definida

Criterios de Escalamiento:

Críticos: CISO + CTO + CEO (inmediato)
Alto Impacto: CISO + Gerente TI (15 minutos)
Moderados: Team Lead de Seguridad (1 hora)
Menores: Analista de turno (siguiente día hábil)

Documentación Durante el Incidente

Registro Cronológico (Timeline)

Formato Estándar:

[TIMESTAMP UTC] [ACTOR] [ACTION] - [DESCRIPTION]
[2025-01-15T14:30:00Z] [J.Doe] [DETECTION] - Alerta SIEM por múltiples login fallidos desde IP 203.0.113.0
[2025-01-15T14:32:00Z] [M.Smith] [ANALYSIS] - Confirmado patrón de ataque de fuerza bruta contra servidor web
[2025-01-15T14:35:00Z] [J.Doe] [CONTAINMENT] - Bloqueada IP atacante en firewall perimetral

Elementos Obligatorios por Entrada:

Timestamp preciso en UTC
Identificación de quien ejecuta la acción
Tipo de acción realizada
Descripción específica del resultado

Evidencia y Artefactos

Recolección Obligatoria:

Screenshots de alertas y dashboards
Logs relevantes con contexto temporal
Capturas de tráfico de red cuando aplique
Imágenes forenses de sistemas comprometidos
Comunicaciones internas y externas relacionadas

Cadena de Custodia:

Hash SHA-256 de todos los archivos de evidencia
Firma digital de recolector autorizado
Timestamps de recolección y transferencia
Control de acceso con logs de consulta

Análisis y Investigación

Análisis de Causa Raíz

Metodología 5 Whys:

¿Por qué ocurrió el incidente? - Descripción del evento inmediato
¿Por qué no fue detectado antes? - Análisis de controles de detección
¿Por qué los controles existentes fallaron? - Evaluación de efectividad
¿Por qué no se implementaron controles mejores? - Análisis de procesos
¿Por qué el proceso de mejora continua no capturó esto? - Análisis sistémico

Análisis de Factores Contribuyentes:

Factores Técnicos: Vulnerabilidades, configuraciones, arquitectura
Factores Humanos: Capacitación, procedimientos, fatiga
Factores Organizacionales: Recursos, prioridades, cultura
Factores Ambientales: Amenazas externas, cambios en el entorno

Determinación de Impacto

Dimensiones de Evaluación:

Confidencialidad: Tipo y volumen de información expuesta
Integridad: Sistemas y datos modificados o corrompidos
Disponibilidad: Servicios interrumpidos y duración
Financiero: Costos directos e indirectos del incidente
Reputacional: Impacto en marca y confianza de clientes
Regulatorio: Violaciones de cumplimiento y posibles sanciones

Herramientas de Cuantificación:

Calculadora de costos de incidentes
Matriz de criticidad de sistemas
Métricas de SLA y disponibilidad
Framework de evaluación de riesgos

Documentación Post-Incidente

Reporte de Incidente Completo

Estructura Obligatoria:

Resumen Ejecutivo (máximo 1 página)
- Descripción del incidente en términos de negocio
- Impacto total y tiempo de resolución
- Costo estimado y acciones correctivas principales
Cronología Detallada
- Timeline completo desde detección hasta cierre
- Decisiones clave y puntos de escalamiento
- Efectividad de cada acción tomada
Análisis Técnico
- Vectores de ataque y técnicas utilizadas
- Sistemas y datos comprometidos
- Indicadores de compromiso identificados
Evaluación de Respuesta
- Efectividad de planes y procedimientos
- Desempeño del equipo de respuesta
- Herramientas y recursos utilizados
Lecciones Aprendidas y Recomendaciones
- Mejoras inmediatas implementadas
- Recomendaciones de mediano y largo plazo
- Plan de implementación con responsables

Indicadores de Compromiso (IoCs)

Base de Datos Centralizada:

IPs maliciosas y dominios comprometidos
Hashes de archivos maliciosos (MD5, SHA-1, SHA-256)
Patrones de comportamiento anómalos
Técnicas, tácticas y procedimientos (TTPs) observados

Formato de IoC:

{
  "ioc_id": "IOC-2025-0001",
  "type": "ip_address",
  "value": "203.0.113.0",
  "confidence": "high",
  "first_seen": "2025-01-15T14:30:00Z",
  "last_seen": "2025-01-15T15:45:00Z",
  "associated_incidents": ["INC-2025-0001"],
  "threat_actor": "Unknown",
  "mitigation": "Blocked in firewall",
  "source": "Internal Investigation"
}

Gestión de Lecciones Aprendidas

Captura Sistemática

Reunión Post-Mortem (obligatoria para incidentes críticos y alto impacto):

Participantes: Todos los involucrados en respuesta + stakeholders de negocio
Timing: Dentro de 72 horas del cierre del incidente
Duración: 2 horas máximo con agenda estructurada
Facilitador: Persona externa al equipo de respuesta

Preguntas Clave:

¿Qué funcionó bien durante la respuesta?
¿Qué podría haberse hecho mejor?
¿Qué información o herramientas faltaron?
¿Qué factores contribuyeron al incidente?
¿Cómo podemos prevenir incidentes similares?

Categorización de Lecciones

Tipos de Mejoras:

Preventivas: Controles para evitar incidentes similares
Detectivas: Mejoras en capacidades de monitoreo y detección
Correctivas: Optimización de procesos de respuesta
Recuperativas: Aceleración de procesos de restauración

Áreas de Aplicación:

Tecnología: Herramientas, sistemas, configuraciones
Procesos: Procedimientos, playbooks, escalamiento
Personas: Capacitación, roles, comunicación
Organización: Políticas, recursos, gobernanza

Implementación de Mejoras

Proceso de Seguimiento:

Priorización basada en impacto y factibilidad
Asignación de responsables con fechas específicas
Seguimiento quincenal del progreso
Verificación de implementación efectiva
Medición de mejora en capacidades

Métricas de Efectividad:

Reducción en tiempo de detección para tipos similares
Mejora en tiempo de respuesta y contención
Disminución en frecuencia de incidentes recurrentes
Incremento en eficacia de herramientas de detección

Base de Conocimiento

Repositorio Centralizado

Estructura de Información:

Playbooks Actualizados: Procedimientos refinados por lecciones aprendidas
Casos de Estudio: Análisis detallados de incidentes significativos
Mejores Prácticas: Técnicas probadas por el equipo
Herramientas y Scripts: Automatizaciones desarrolladas post-incidente

Acceso y Mantenimiento:

Portal web interno con búsqueda avanzada
Versionado de documentos con control de cambios
Revisión trimestral de vigencia y relevancia
Contribuciones del equipo con proceso de validación

Interno:

Newsletter mensual de lecciones aprendidas
Presentaciones trimestrales a dirección ejecutiva
Training sessions basados en casos reales
Wiki colaborativo del equipo de seguridad

Externo (cuando apropiado):

Participación en groups de inteligencia de amenazas
Compartir IoCs con organismos de seguridad
Presentaciones en conferencias de seguridad
Colaboración con vendors para mejoras de productos

Métricas y Reportes

KPIs de Gestión de Incidentes

Tiempos de Respuesta:

Tiempo promedio de detección por tipo de incidente
Tiempo promedio de contención por severidad
Tiempo promedio de resolución completa
Tiempo promedio de comunicación a stakeholders

Calidad de Respuesta:

Porcentaje de incidentes con documentación completa
Porcentaje de incidentes con post-mortem realizado
Número de lecciones aprendidas implementadas
Porcentaje de mejoras completadas en plazo

Reportes Regulares

Reporte Mensual al CISO:

Resumen de incidentes por tipo y severidad
Análisis de tendencias y patrones emergentes
Estado de implementación de lecciones aprendidas
Recomendaciones de mejoras a procesos

Reporte Trimestral a Directorio:

Impacto total de incidentes en el negocio
Mejoras implementadas en capacidades de respuesta
Inversiones requeridas en herramientas y capacitación
Benchmarking con industria y mejores prácticas

👥 Roles y Responsabilidades

CISO: Aprobar clasificación de incidentes y supervisar programa de lecciones aprendidas
Incident Response Manager: Coordinar respuesta y asegurar documentación completa
Analistas de Seguridad: Recolectar evidencia y documentar cronología detallada
Investigadores Forenses: Conducir análisis técnico profundo y captura de IoCs
Gerentes de TI: Facilitar acceso a sistemas y validar impacto operacional
Comunicaciones: Gestionar comunicación con stakeholders internos y externos