Plan de Remediación y Excepciones Justificadas

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📋 Información General

Documento: Plan de Remediación y Excepciones Justificadas
Código: ADR-PLA-002
Versión: 1.0.0
Fecha: Enero 2025
Clasificación: Confidencial
Audiencia: Equipos de Seguridad, SOC, Infraestructura, Desarrollo y Risk Management de DivisionCero

🎯 Propósito

Establecer un marco sistemático para la remediación efectiva de vulnerabilidades y la gestión formal de excepciones cuando la remediación inmediata no es viable. Este plan define procesos, criterios y responsabilidades para asegurar que todas las vulnerabilidades sean tratadas de manera apropiada, ya sea a través de remediación directa o mediante controles compensatorios documentados.

🏢 Alcance

Este plan aplica a:

Vulnerabilidades Identificadas: Resultados de escaneos automatizados y evaluaciones manuales
Sistemas en Scope: Infraestructura, aplicaciones, bases de datos, servicios cloud
Todos los Entornos: Producción, staging, desarrollo, testing
Vulnerabilidades de Terceros: Componentes, bibliotecas y servicios externos
Configuraciones Inseguras: Desviaciones de baselines de seguridad
Excepciones Temporales y Permanentes: Aceptación formal de riesgos residuales

📚 Definiciones

Remediación: Proceso de corregir o mitigar una vulnerabilidad identificada
Excepción: Aceptación formal de riesgo cuando la remediación no es viable
Control Compensatorio: Medida de seguridad alternativa que reduce el riesgo
SLA de Remediación: Tiempo máximo aceptable para corregir una vulnerabilidad
Risk Owner: Persona responsable de aceptar el riesgo de una excepción
False Positive: Detección incorrecta de vulnerabilidad que no existe realmente

Criticidad	CVSS Score	SLA Remediación	Tratamiento Requerido
Crítica	9.0 - 10.0	≤ 4 horas	Inmediato + War Room
Alta	7.0 - 8.9	≤ 24 horas	Expedito + Comunicación
Media	4.0 - 6.9	≤ 7 días	Standard + Planificación
Baja	0.1 - 3.9	≤ 30 días	Maintenance Window

Factores de Contexto

graph TB
    A[Vulnerabilidad Detectada] --> B[Evaluación de Contexto]
    B --> C[Criticidad del Activo]
    B --> D[Exposición al Internet]
    B --> E[Disponibilidad de Exploits]
    B --> F[Datos Sensibles]
    
    C --> G[Scoring Final]
    D --> G
    E --> G
    F --> G
    
    G --> H{Prioridad Final}
    H --> I[P0 - Emergency]
    H --> J[P1 - High]
    H --> K[P2 - Medium]
    H --> L[P3 - Low]

🔧 Tipos de Remediación

Remediación Directa

Patch Management: Aplicación de parches oficiales del vendor
Configuration Changes: Modificación de configuraciones inseguras
Software Updates: Actualización a versiones seguras
Code Fixes: Corrección de vulnerabilidades en código propio
Service Decommissioning: Eliminación de servicios innecesarios

Remediación Alternativa

Controles Compensatorios: Medidas que reducen el riesgo efectivo
Network Segmentation: Aislamiento de sistemas vulnerables
Access Controls: Restricción de acceso a recursos afectados
Monitoring Enhancement: Incremento de detección y alerting
Procedural Controls: Controles operacionales y de proceso

Coordinar el proceso general de remediación
Priorizar vulnerabilidades según criticidad y contexto
Escalar excepciones que requieren aprobación ejecutiva
Reportar métricas y estado a management

Security Analysts (SOC Team)

Validar vulnerabilidades y eliminar falsos positivos
Realizar evaluación inicial de riesgo y contexto
Proporcionar guidance técnico para remediación
Monitorear compliance con SLAs de remediación

Risk Analysts (Risk Management)

Evaluar solicitudes de excepción
Calcular impacto financiero de riesgos residuales
Recomendar controles compensatorios
Mantener registro de excepciones activas

🛠️ Equipos de Implementación

Infrastructure Team

Aplicar parches en sistemas de infraestructura
Implementar cambios de configuración de seguridad
Coordinar ventanas de mantenimiento
Validar efectividad de remediación

Development Teams

Corregir vulnerabilidades en aplicaciones
Actualizar dependencias y bibliotecas
Implementar fixes en código fuente
Ejecutar testing de regresión post-fix

Cloud Engineering

Remediar configuraciones cloud inseguras
Aplicar security best practices en servicios cloud
Implementar controles de seguridad automatizados
Mantener compliance con security benchmarks

🏢 Risk Owners

Aceptar riesgo residual para excepciones
Aprobar controles compensatorios propuestos
Proveer justificación de negocio para excepciones
Revisar periódicamente excepciones activas

Triage_Process:
  vulnerability_validation:
    - false_positive_check: "Validate scan results"
    - technical_analysis: "Confirm exploitability"
    - asset_verification: "Confirm affected systems"
    - impact_assessment: "Evaluate business impact"
  
  initial_categorization:
    - cvss_scoring: "Apply base CVSS score"
    - environmental_factors: "Add environmental metrics"
    - threat_intelligence: "Check for active exploits"
    - business_context: "Apply business criticality"

Fase 2: Asignación y Planificación (2-4 horas)

Asignación de Responsable
- Identificar team owner del sistema afectado
- Asignar ticket en sistema de tracking
- Establecer comunicación directa
Evaluación Técnica
- Determinar approach de remediación
- Evaluar dependencias y prerrequisitos
- Estimar effort y timeline
Plan de Remediación
- Seleccionar estrategia óptima
- Coordinar resources necesarios
- Planificar testing y validación

Fase 3: Implementación (Variable según SLA)

flowchart TD
    A[Plan Aprobado] --> B{Tipo de Cambio}
    B -->|Emergency| C[Implementación Inmediata]
    B -->|Standard| D[Change Request Process]
    B -->|Maintenance| E[Ventana Programada]
    
    C --> F[Implementar Fix]
    D --> F
    E --> F
    
    F --> G[Post-Implementation Testing]
    G --> H{Fix Efectivo?}
    H -->|Sí| I[Cierre de Ticket]
    H -->|No| J[Troubleshooting]
    J --> K{Rollback Required?}
    K -->|Sí| L[Rollback + Investigación]
    K -->|No| M[Retry Implementation]
    L --> N[Escalation]
    M --> F

Fase 4: Verificación y Cierre (1-24 horas post-fix)

Verification Scanning
- Re-scan automático del activo
- Validación manual si es necesario
- Confirmación de eliminación de vulnerabilidad
Impact Validation
- Verificar que el sistema funciona correctamente
- Confirmar que no hay impactos negativos
- Validar que controles de seguridad funcionan
Documentation & Closure
- Documentar acciones tomadas
- Actualizar asset inventory si es necesario
- Cerrar tickets relacionados

⚡ Proceso de Remediación de Emergencia

Vulnerabilidades Críticas (P0)

Emergency_Response:
  activation_criteria:
    - cvss_score: "≥ 9.0"
    - active_exploits: "publicly_available"
    - internet_exposure: "external_facing"
    - critical_assets: "production_systems"
  
  response_timeline:
    - initial_response: "15 minutes"
    - war_room_activation: "30 minutes"
    - mitigation_plan: "2 hours"
    - implementation_start: "4 hours"
  
  escalation_path:
    - l1: "SOC Analyst"
    - l2: "Security Manager"
    - l3: "CISO"
    - l4: "CTO/CEO"

War Room Procedures

Convocatoria Inmediata
- CISO, CTO, Security Team, System Owners
- Dedicated Slack channel: #security-emergency
- Conference bridge activado
Evaluación Rápida
- Confirmar scope e impacto
- Evaluar opciones de contención
- Decidir approach de remediación
Comunicación de Crisis
- Status updates cada 30 minutos
- Executive briefing cada 2 horas
- Customer communication si es necesario

Sistemas Legacy: Sin soporte del vendor o fin de vida
Incompatibilidad: Fix causa inestabilidad crítica del sistema
Dependencias: Remediación requiere cambios en sistemas de terceros
Complejidad: Costo de remediación excede significativamente el riesgo

Excepciones de Negocio

Downtime Crítico: Ventana de mantenimiento inaceptable
Procesos Críticos: Impacto en operaciones de revenue
Compliance: Remediación podría violar otros requerimientos
Customer Impact: Afectación significativa a experiencia del cliente

📋 Proceso de Solicitud de Excepción

Fase 1: Preparación de Solicitud

Exception_Request:
  required_information:
    - vulnerability_details: ["CVE", "CVSS_score", "affected_systems"]
    - business_justification: "Why remediation cannot be performed"
    - risk_assessment: "Detailed analysis of residual risk"
    - compensating_controls: "Alternative measures to reduce risk"
    - time_frame: "Duration of exception requested"
    - review_schedule: "When exception will be reassessed"
  
  supporting_evidence:
    - technical_analysis: "Detailed technical assessment"
    - vendor_communications: "Evidence of vendor limitations"
    - cost_benefit_analysis: "Financial impact analysis"
    - alternative_assessments: "Other options considered"

Fase 2: Evaluación de Riesgo

Technical Risk Assessment
- Likelihood de explotación
- Impact potencial en confidencialidad, integridad, disponibilidad
- Efectividad de controles compensatorios
- Context de threat landscape
Business Risk Assessment
- Impacto financiero potencial
- Riesgo reputacional
- Implicaciones de compliance
- Costo de oportunidad
Risk Scoring Matrix

graph TB
    A[Likelihood] --> C[Risk Score]
    B[Impact] --> C
    
    C --> D{Risk Level}
    D -->|Low| E[Approval: Risk Manager]
    D -->|Medium| F[Approval: CISO]
    D -->|High| G[Approval: CTO + CISO]
    D -->|Critical| H[Approval: Executive Committee]

Fase 3: Controles Compensatorios

Network Level Controls

Firewall Rules: Bloqueo de acceso a servicios vulnerables
Network Segmentation: Aislamiento de sistemas vulnerables
IDS/IPS: Monitoreo de intentos de explotación
VPN Requirements: Acceso solo a través de canales seguros

Application Level Controls

Web Application Firewall: Filtrado de requests maliciosos
API Gateway: Rate limiting y validación de entrada
Authentication Enhancement: Factores adicionales de autenticación
Input Validation: Controles adicionales de validación

Operational Controls

Operational_Controls:
  monitoring:
    - enhanced_logging: "Increased log detail and retention"
    - real_time_alerts: "Immediate notification of suspicious activity"
    - threat_hunting: "Proactive searching for indicators of compromise"
  
  access_control:
    - privilege_restriction: "Reduced administrative access"
    - just_in_time_access: "Temporary access for specific tasks"
    - audit_trail: "Complete logging of administrative actions"
  
  incident_response:
    - playbook_updates: "Specific procedures for vulnerable systems"
    - response_time_reduction: "Faster response for affected systems"
    - escalation_procedures: "Clear escalation path for incidents"

⏰ Tipos de Excepciones

Excepciones Temporales (≤ 90 días)

Propósito: Permitir tiempo adicional para remediación planificada
Renovación: Máximo una renovación de 90 días adicionales
Monitoreo: Review cada 30 días del estado
Auto-expiry: Revocación automática al vencimiento

Excepciones Permanentes (> 90 días)

Criterios: Solo para sistemas legacy o limitaciones técnicas
Approval: Requerida aprobación de Executive Risk Committee
Review: Revisión trimestral de justificación y controles
Documentation: Documentación detallada en risk register

Excepciones de Emergency (≤ 30 días)

Uso: Durante incident response o crisis de negocio
Approval: CISO puede aprobar sin committee review
Follow-up: Review formal dentro de 48 horas
Conversion: Debe convertirse a temporal o permanent

Mean Time to Remediation (MTTR): Por criticidad de vulnerabilidad
SLA Compliance Rate: % de vulnerabilidades remediadas dentro de SLA
First-Time Fix Rate: % de remediaciones exitosas en primer intento
Recurrence Rate: % de vulnerabilidades que reaparecen

Métricas de Excepciones

Exception Rate: % de vulnerabilidades con excepción vs total
Exception Duration: Tiempo promedio de excepciones activas
Compensating Control Effectiveness: Incidentes en sistemas con excepciones
Exception Conversion Rate: % de excepciones que se convierten en fixes

📈 Dashboard de Remediación

pie title Estado de Vulnerabilidades
    "Remediadas" : 70
    "En Progreso" : 20
    "Excepciones Activas" : 8
    "Pendientes de Asignación" : 2

📋 Reportes Automatizados

Reporte Diario (Operations)

Nuevas vulnerabilidades críticas y altas
Vulnerabilidades próximas a vencer SLA
Estado de remediación en progreso
Alertas de sistemas con excepciones

Reporte Semanal (Management)

Tendencias de remediación
Compliance con SLAs por team
Top 10 vulnerabilidades por impacto
Estado de excepciones activas

Reporte Mensual (Executive)

Métricas de programa de vulnerabilidades
ROI de esfuerzos de remediación
Risk posture y tendencias
Recomendaciones de mejora

Tenable.io / Qualys VMDR: Scanning y tracking principal
Jira Service Management: Ticketing y workflow management
ServiceNow Security Operations: Enterprise workflow platform
Custom Dashboard: Métricas en tiempo real

Automation Tools

Automation_Stack:
  patch_management:
    - windows: "Microsoft WSUS / SCCM"
    - linux: "Red Hat Satellite / Ansible"
    - cloud: "AWS Systems Manager / Azure Update Management"
  
  configuration_management:
    - infrastructure: "Ansible / Puppet / Chef"
    - applications: "Custom scripts / Jenkins"
    - cloud: "Terraform / CloudFormation"
  
  verification:
    - scanning: "Automated re-scan post-remediation"
    - testing: "Automated functional testing"
    - monitoring: "Health checks and alerts"

📊 Integration Framework

graph LR
    A[Vulnerability Scanners] --> B[Central VM Platform]
    B --> C[Risk Engine]
    C --> D[Workflow System]
    D --> E[Implementation Tools]
    E --> F[Verification Engine]
    F --> B
    
    G[Threat Intelligence] --> C
    H[Asset Management] --> B
    I[Change Management] --> D
    J[Monitoring Tools] --> F

🏆 Mejores Prácticas

🔒 Remediación Efectiva

Risk-Based Prioritization: Priorizar basado en riesgo real, no solo CVSS
Automated Testing: Testing automático de patches antes de producción
Rollback Planning: Siempre tener plan de rollback preparado
Communication: Mantener stakeholders informados del progreso

📚 Gestión de Excepciones

Comprehensive Documentation: Documentar completamente justificación y controles
Regular Review: Revisar excepciones periódicamente para validar vigencia
Sunset Planning: Tener roadmap para eventual remediación
Monitor Effectiveness: Verificar que controles compensatorios funcionan

🤖 Automatización Inteligente

Automated Patching: Para sistemas no críticos con patches de bajo riesgo
Orchestrated Workflows: Automatizar handoffs entre equipos
Intelligent Routing: Asignar automáticamente basado en tipo de sistema
Feedback Loops: Aprender de remediaciones pasadas

Vulnerability Records: Historia completa de detección a cierre
Remediation Evidence: Prueba de implementación y testing
Exception Approvals: Documentación formal de aceptación de riesgo
Control Testing: Evidencia de efectividad de controles compensatorios

Audit Trail Components

Audit_Trail:
  vulnerability_lifecycle:
    - detection_timestamp: "When vulnerability was first detected"
    - assignment_records: "Who was assigned and when"
    - remediation_actions: "Detailed log of remediation steps"
    - verification_results: "Proof of successful remediation"
  
  exception_management:
    - request_documentation: "Original exception request with justification"
    - approval_workflow: "Chain of approvals with timestamps"
    - control_implementation: "Evidence of compensating controls"
    - review_history: "Regular reviews and status updates"

📊 Compliance Frameworks

ISO 27001 Alignment

A.12.6.1: Vulnerability management procedures
A.14.2.3: Application security testing
A.16.1.1: Incident response procedures
A.18.2.3: Technical compliance review

SOC 2 Type II

CC6.1: Logical access controls
CC7.1: System monitoring controls
CC8.1: Change management controls
CC9.1: Risk assessment procedures

NIST Cybersecurity Framework

ID.RA: Risk assessment processes
PR.IP: Information protection processes
DE.CM: Continuous monitoring
RS.MI: Response mitigation

Diarias: Métricas de performance y SLA compliance
Semanales: Análisis de tendencias y bottlenecks
Mensuales: Evaluación de efectividad de procesos
Trimestrales: Review de herramientas y tecnologías

Mejoras del Programa

Improvement_Areas:
  process_optimization:
    - workflow_efficiency: "Streamline handoffs between teams"
    - automation_expansion: "Identify new automation opportunities"
    - tool_integration: "Better integration between platforms"
  
  capability_enhancement:
    - team_training: "Enhance technical skills of teams"
    - tool_capabilities: "Upgrade or replace ineffective tools"
    - process_maturity: "Move toward more predictive approaches"
  
  strategic_alignment:
    - business_alignment: "Better align with business objectives"
    - risk_appetite: "Adjust processes to match risk tolerance"
    - compliance_evolution: "Adapt to changing regulatory requirements"

🎯 Roadmap 2025-2027

2025 Goals

Automation: 80% de patches no críticos automatizados
Mean Time to Remediation: Reducir MTTR en 50%
Exception Rate: Mantener excepciones < 5% del total
SLA Compliance: Lograr 95% compliance con SLAs

2026 Vision

Predictive Analytics: ML para predecir vulnerabilidades
Self-Healing Systems: Remediación automática sin intervención
Real-Time Risk: Scoring de riesgo en tiempo real
Integrated Compliance: Compliance automático en workflows

2027 Evolution

AI-Driven Prioritization: IA para priorización inteligente
Zero-Touch Remediation: Eliminación de intervención manual
Continuous Compliance: Compliance verificado continuamente
Business Risk Integration: Métricas alineadas a objetivos de negocio

NIST SP 800-40: Guide to Enterprise Patch Management
ISO/IEC 27002: Code of Practice for Information Security Controls
SANS Critical Security Controls: Control 7 - Continuous Vulnerability Management
OWASP Testing Guide: Web Application Security Testing

🔗 Recursos Externos

CVE Database: Common Vulnerabilities and Exposures
NVD: National Vulnerability Database
FIRST CVSS: Common Vulnerability Scoring System
CIS Controls: Center for Internet Security Critical Controls

📝 Control de Versiones

Versión	Fecha	Cambios	Autor
1.0.0	Enero 2025	Versión inicial - Plan completo de remediación y excepciones	Security Team + Risk Management

Próxima Revisión: Julio 2025
Aprobado por: [CISO] - [Fecha]
Clasificación: Confidencial - Uso Interno DivisionCero

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Última modificación: 25 de agosto de 2025

Plan de Remediación y Excepciones Justificadas

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