Política de Gobernanza Corporativa de Ciberseguridad

📋 Información General

Documento: Política de Gobernanza Corporativa de Ciberseguridad
Versión: 1.0.0
Fecha: Enero 2025
Clasificación: Confidencial
Audiencia: Board de Directores, C-Level Executives, CISO, Gerentes Senior

🎯 Propósito

Establecer el marco de gobernanza corporativa para la ciberseguridad en DivisionCero, definiendo la estructura de supervisión, roles ejecutivos, responsabilidades del Board, y mecanismos de toma de decisiones estratégicas que aseguren la alineación entre los objetivos de seguridad y los objetivos organizacionales.

🏢 Alcance

Esta política aplica a:

• Board de Directores y estructura de gobierno corporativo
• Comités ejecutivos y de supervisión
• Liderazgo senior y tomadores de decisión estratégicas
• Procesos de planificación estratégica y presupuestaria
• Reportes a stakeholders externos e inversores

📚 Definiciones

• Gobernanza Corporativa: Sistema de procesos y estructuras para dirigir y controlar organizaciones
• Supervisión de Ciberseguridad: Responsabilidad del Board de asegurar gestión efectiva de riesgos cyber
• Apetito de Riesgo: Nivel de riesgo que la organización está dispuesta a aceptar
• Postura de Seguridad: Estado general de las defensas de ciberseguridad organizacionales
• Cyber Resilience: Capacidad de resistir, responder y recuperarse de incidentes cyber

🛡️ Política

Marco de Gobernanza de Ciberseguridad

Estructura de Gobernanza Corporativa

Board de Directores - Nivel Estratégico

Composición del Board:

• Presidente del Board (Chairman)
• CEO (Chief Executive Officer)
• 3 Directores Independientes con experiencia en tecnología/ciberseguridad
• 2 Directores Independientes con experiencia en riesgo/compliance
• 1 Director con experiencia en mercados/industria objetivo

Responsabilidades del Board:

• Establecer dirección estratégica de ciberseguridad
• Aprobar apetito de riesgo cyber y tolerancias
• Supervisar efectividad del programa de ciberseguridad
• Asegurar recursos adecuados para ciberseguridad
• Revisar y aprobar políticas críticas de seguridad
• Supervisar respuesta a incidentes críticos de seguridad
• Evaluar performance del liderazgo en ciberseguridad

Frecuencia y Actividades:

• Reuniones trimestrales con agenda dedicada a ciberseguridad
• Revisión anual de estrategia de ciberseguridad
• Aprobación anual de presupuesto de ciberseguridad
• Revisión de incidentes críticos en 48 horas
• Training anual en tendencias de ciberseguridad

Comités Especializados

Comité de Auditoría y Riesgo

Composición:

• 3 Directores Independientes (Chairman debe tener experiencia financiera/riesgo)
• Expertise requerida: auditoría, riesgo, compliance, ciberseguridad

Responsabilidades Específicas en Ciberseguridad:

• Supervisar evaluaciones de riesgo de ciberseguridad
• Revisar efectividad de controles internos de seguridad
• Supervisar función de auditoría interna de seguridad
• Revisar reportes de third-party security assessments
• Evaluar adecuación de cyber insurance coverage
• Supervisar compliance con regulaciones de ciberseguridad

Actividades Regulares:

• Reuniones trimestrales con presentación de CISO
• Revisión de cyber risk register y heat maps
• Evaluación de third-party risk management
• Revisión de resultados de penetration testing
• Assessment de cyber insurance adequacy

Comité de Tecnología e Innovación

Composición:

• 2 Directores con expertise tecnológico
• CEO y CTO como miembros ex-officio
• CISO como asesor permanente

Responsabilidades:

• Supervisar arquitectura de seguridad tecnológica
• Evaluar inversiones en tecnologías de seguridad
• Revisar roadmap de seguridad tecnológica
• Supervisar innovación en capacidades de seguridad
• Evaluar emerging threats y tecnologías defensivas

Estructura Ejecutiva

Nivel C-Suite - Responsabilidades de Ciberseguridad

Chief Executive Officer (CEO) Responsabilidades de Gobernanza:

• Liderar cultura organizacional de ciberseguridad
• Asegurar alineación entre estrategia de negocio y ciberseguridad
• Comunicar importancia de ciberseguridad a toda la organización
• Tomar decisiones finales en crisis de ciberseguridad
• Reportar al Board sobre postura de ciberseguridad
• Asegurar accountability en todos los niveles organizacionales

Autoridad Delegada:

• Aprobar inversiones de ciberseguridad hasta $500K
• Autorizar respuesta a incidentes críticos
• Designar y evaluar performance del CISO
• Comunicar públicamente sobre temas de ciberseguridad

Chief Information Security Officer (CISO) Posición en Estructura de Gobierno:

• Reporte directo al CEO
• Acceso directo al Board y Comités
• Participación en Executive Leadership Team
• Autoridad funcional sobre todas las iniciativas de seguridad

Responsabilidades de Gobernanza:

• Desarrollar y ejecutar estrategia de ciberseguridad
• Gestionar programa enterprise de ciberseguridad
• Reportar regularmente al Board y Comités
• Liderar respuesta organizacional a incidentes
• Gestionar relaciones con reguladores y auditores
• Supervisar compliance con marcos regulatorios

Autoridad Operativa:

• Aprobar políticas y estándares de seguridad
• Asignar recursos dentro del presupuesto aprobado
• Implementar controles de seguridad enterprise-wide
• Coordinar con law enforcement en investigaciones
• Contratar y dirigir equipo de ciberseguridad

Procesos de Gobernanza

Establecimiento de Apetito de Riesgo

Proceso Anual de Definición:

1. Assessment del Contexto de Negocio

   • Evaluación de objetivos estratégicos
   • Análisis de ambiente competitivo
   • Consideración de requerimientos regulatorios
   • Evaluación de expectativas de stakeholders

2. Evaluación del Landscape de Amenazas

   • Threat intelligence específico a la industria
   • Análisis de vectores de ataque emergentes
   • Evaluación de capabilities de threat actors
   • Assessment de geopolitical risks

3. Análisis de Capacidades Defensivas

   • Maturity assessment de capacidades actuales
   • Gap analysis contra mejores prácticas
   • Evaluación de effectiveness de controles
   • Assessment de cyber resilience capabilities

4. Formulación de Risk Appetite Statement

   • Definición de niveles aceptables de riesgo por categoría
   • Establecimiento de métricas de tolerancia
   • Articulación de risk boundaries
   • Alineación con strategic objectives

Risk Appetite Framework:

Procesos de Toma de Decisiones

Decision-Making Authority Matrix:

Ciclos de Planificación y Review

Ciclo Anual de Planificación Estratégica:

Q1 - Strategic Assessment:

• Board retreat con enfoque en ciberseguridad
• Review de threat landscape y industry trends
• Assessment de regulatory changes esperados
• Evaluación de competitive landscape

Q2 - Strategy Development:

• Desarrollo de 3-year cybersecurity roadmap
• Definición de key initiatives para próximo año
• Preliminary budget planning y resource allocation
• Stakeholder consultation y feedback

Q3 - Budget Finalization:

• Detailed budget development y justification
• Board review y approval de strategic plan
• Resource allocation y hiring plans
• KPI definition para próximo año

Q4 - Implementation Planning:

• Detailed implementation planning
• Quarterly milestone definition
• Risk assessment de plan propuesto
• Communication plan para organization

Ciclos de Review y Monitoring:

Revisiones Mensuales (Executive Level):

• Dashboard review de key metrics
• Progress update en strategic initiatives
• Issue escalation y resolution tracking
• Budget variance analysis

Revisiones Trimestrales (Board Level):

• Comprehensive posture assessment
• Strategic initiative progress review
• Risk register updates y trend analysis
• Regulatory compliance status

Revisiones Anuales (Board Level):

• Complete program effectiveness review
• Strategy refresh y planning para próximo año
• CISO performance evaluation
• Cyber insurance adequacy assessment

Supervisión y Accountability

Métricas de Gobernanza

Board-Level KPIs:

• Strategic Alignment: % de iniciativas de seguridad alineadas con objetivos de negocio
• Investment ROI: Return on investment de inversiones en ciberseguridad
• Risk Posture: Trend en overall risk score organizacional
• Incident Impact: Impacto promedio de incidentes de seguridad en operaciones
• Compliance Status: % de compliance con requerimientos regulatorios aplicables

Executive-Level KPIs:

• Program Maturity: Maturity score según framework establecido (ej. NIST CSF)
• Control Effectiveness: % de controles operando efectivamente
• Threat Detection: Mean time to detection de amenazas
• Response Capability: Mean time to containment de incidentes
• Stakeholder Satisfaction: Satisfaction score de internal stakeholders

Reporting Structure

Board Reporting (Trimestral):

Cybersecurity Board Report Template:

1. Executive Summary
   - Overall posture assessment
   - Key achievements y challenges
   - Critical decisions required

2. Risk Landscape
   - Threat environment updates
   - Risk register changes
   - Emerging risks identification

3. Program Performance
   - KPI dashboard y trends
   - Initiative progress updates
   - Budget utilization status

4. Incidents y Response
   - Significant incidents summary
   - Response effectiveness metrics
   - Lessons learned implementation

5. Regulatory y Compliance
   - Compliance status summary
   - Upcoming regulatory changes
   - Third-party assessment results

6. Strategic Recommendations
   - Investment priorities
   - Policy changes needed
   - Resource requirements

Accountability Mechanisms

Performance Evaluation Framework:

CISO Evaluation Criteria:

• Strategic leadership y vision (25%)
• Program execution y results (30%)
• Stakeholder management y communication (20%)
• Team development y capability building (15%)
• Innovation y continuous improvement (10%)

Executive Team Cybersecurity Objectives:

• Cada C-level executive tiene objetivos específicos de ciberseguridad
• Integration en performance reviews anuales
• Compensation linkage para key metrics
• 360-degree feedback incluyendo security posture

Crisis Management y Governance

Cyber Crisis Governance

Crisis Decision-Making Structure:

• Cyber Crisis Committee: CEO (Chair), CISO, CTO, CLO, CCO, Head of Communications
• Advisory Support: External cyber counsel, cyber insurance carrier, key customers
• Decision Authority: CEO tiene autoridad final, CISO tiene autoridad técnica
• Communication Authority: CEO para external communications, CISO para technical details

Crisis Escalation Triggers:

• Incidents affecting >50% de critical systems
• Potential data breach con >10,000 records
• Ransomware con operational impact >4 hours
• Nation-state attribution confirmed
• Media attention o regulatory inquiry

Board Notification Requirements:

• Immediate notification (within 2 horas) para crisis-level incidents
• Daily updates durante active response
• Post-incident board meeting dentro de 30 días
• Annual review de crisis response effectiveness

Continuous Improvement

Governance Maturity Assessment

Annual Governance Review:

• Third-party assessment de governance effectiveness
• Benchmarking contra industry peers
• Best practice identification y gap analysis
• Roadmap para governance improvements

Key Assessment Areas:

• Board oversight effectiveness
• Executive accountability clarity
• Decision-making process efficiency
• Reporting quality y timeliness
• Crisis management preparedness

Adaptation y Evolution

Emerging Governance Considerations:

• AI/ML governance en cybersecurity
• Cloud security governance models
• Supply chain security oversight
• Privacy governance integration
• ESG reporting requirements

Future-State Planning:

• 3-year governance roadmap
• Capability development needs
• Technology enablement requirements
• Regulatory anticipation planning

👥 Roles y Responsabilidades

• Board de Directores: Proporcionar supervisión estratégica y asegurar accountability ejecutiva
• CEO: Liderar cultura de ciberseguridad y tomar decisiones críticas
• CISO: Ejecutar programa de ciberseguridad bajo supervisión del Board
• Comité de Auditoría: Supervisar controles internos y gestión de riesgos
• Executive Team: Integrar ciberseguridad en sus áreas de responsabilidad

📊 Cumplimiento y Medición

Indicadores de Efectividad de Gobernanza:

• Porcentaje de decisiones de Board implementadas exitosamente (≥95%)
• Tiempo promedio de escalamiento de issues críticos (≤4 horas)
• Satisfacción del Board con reporting de ciberseguridad (≥4.5/5.0)
• Alineación entre inversiones y prioridades estratégicas (≥90%)

Métricas de Madurez:

• Board cyber literacy assessment score
• Governance process maturity rating
• Stakeholder engagement effectiveness
• Crisis response readiness score

🚨 Incumplimiento

• Falta de reporte oportuno al Board resulta en escalamiento a CEO
• Decisiones tomadas fuera de authority matrix requieren ratificación posterior
• Crisis management inadecuado puede resultar en Board investigation
• Persistente underperformance en KPIs triggers governance review

📖 Referencias

• NIST Cybersecurity Framework 2.0 - Govern Function
• ISO 27001:2022 - Leadership y Management Commitment
• COSO Enterprise Risk Management Framework
• NACD Director's Handbook on Cyber-Risk Oversight
• SEC Cybersecurity Risk Management Rules

📝 Control de Versiones

Última modificación: 25 de agosto de 2025