Procedimiento de Auditoría Técnica

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📋 Información General

Documento: Procedimiento de Auditoría Técnica
Versión: 1.0.0
Fecha: Enero 2025
Clasificación: Confidencial
Audiencia: Auditores de TI, CISO, Arquitectos de Seguridad, Administradores de Sistemas

🎯 Propósito

Establecer procedimientos detallados para la ejecución de auditorías técnicas de seguridad de la información, proporcionando metodologías específicas para evaluar controles tecnológicos, configuraciones de seguridad y arquitecturas de sistemas en el entorno de DivisionCero.

🏢 Alcance

Esta política aplica a:

Auditorías de infraestructura de TI y nube
Evaluación de configuraciones de seguridad de sistemas
Testing de controles automatizados y técnicos
Auditorías de aplicaciones y desarrollo seguro
Evaluación de arquitecturas de seguridad y redes

📚 Definiciones

Auditoría Técnica: Evaluación especializada de controles tecnológicos y configuraciones de seguridad
Baseline de Seguridad: Configuración mínima de seguridad requerida para sistemas
Vulnerability Assessment: Identificación sistemática de vulnerabilidades técnicas
Penetration Testing: Simulación autorizada de ataques para evaluar defensas
Configuration Management: Gestión de configuraciones de sistemas y aplicaciones

🛡️ Política

Marco de Auditoría Técnica

Tipos de Auditoría Técnica

1. Auditoría de Infraestructura

Evaluación de servidores, redes y dispositivos de seguridad
Revisión de configuraciones de hardening
Análisis de arquitectura de seguridad implementada
Verificación de controles de acceso a nivel de red

2. Auditoría de Aplicaciones

Testing de seguridad de aplicaciones web y móviles
Revisión de código fuente y prácticas de desarrollo
Evaluación de controles de autenticación y autorización
Análisis de manejo seguro de datos

3. Auditoría de Nube

Evaluación de configuraciones de servicios cloud
Revisión de controles de identidad y acceso (IAM)
Análisis de cifrado y protección de datos
Verificación de monitoreo y logging

4. Auditoría de Base de Datos

Evaluación de configuraciones de seguridad de DBMS
Revisión de controles de acceso a datos
Análisis de cifrado de datos en reposo y tránsito
Verificación de auditoría y monitoreo de actividades

Metodología de Auditoría Técnica

Fase 1: Planificación Técnica

Definición de Alcance Técnico:

Identificación de sistemas, aplicaciones y componentes a auditar
Determinación de tipos de testing requeridos
Establecimiento de ventanas de tiempo para pruebas
Coordinación con equipos de operaciones para minimizar impacto

Preparación de Herramientas:

Selección de herramientas de auditoría apropiadas
Configuración de ambientes de testing
Preparación de scripts y procedimientos automatizados
Verificación de accesos necesarios para testing

Criterios de Evaluación:

Definición de baselines de seguridad aplicables
Identificación de estándares técnicos relevantes
Establecimiento de criterios de aceptación
Determinación de niveles de riesgo para hallazgos

Fase 2: Ejecución de Auditoría Técnica

Recolección de Información Técnica

Network Discovery y Mapping:

Escaneo de red para identificar activos
Mapeo de topología y servicios activos
Identificación de puertos y servicios expuestos
Documentación de arquitectura de red actual

Análisis de Configuraciones:

Extracción de configuraciones de sistemas críticos
Comparación contra baselines establecidos
Identificación de desviaciones de estándares
Documentación de configuraciones personalizadas

Vulnerability Assessment:

Escaneo automatizado de vulnerabilidades
Análisis de parches faltantes y CVEs aplicables
Identificación de configuraciones inseguras
Evaluación de servicios y aplicaciones expuestas

Testing de Controles Técnicos

Testing de Controles de Acceso:

# Verificación de configuraciones de autenticación
# Validación de políticas de contraseñas
# Testing de controles de autorización
# Evaluación de segregación de privilegios

Testing de Controles de Red:

Verificación de reglas de firewall
Testing de segmentación de red
Evaluación de controles de IDS/IPS
Análisis de configuraciones de VPN

Testing de Controles de Aplicación:

Testing de vulnerabilidades OWASP Top 10
Evaluación de controles de entrada
Testing de manejo de sesiones
Análisis de controles criptográficos

Técnicas Especializadas

Penetration Testing Autorizado:

Testing ético con autorización explícita
Simulación de ataques dirigidos
Evaluación de capacidades de detección
Testing de respuesta a incidentes

Social Engineering Testing:

Campañas de phishing simulado (con autorización)
Testing de concienciación de seguridad
Evaluación de respuesta a ingeniería social
Testing de procedimientos de verificación

Procedimientos por Tipo de Sistema

Auditoría de Servidores

Preparación:

Obtener inventario actualizado de servidores
Identificar sistemas críticos y no críticos
Coordinar ventanas de mantenimiento si necesario
Preparar herramientas de auditoría específicas

Ejecución:

# Verificación de hardening de OS
# Análisis de servicios innecesarios
# Evaluación de configuraciones de seguridad
# Testing de controles de acceso local

Áreas de Evaluación:

Configuraciones del sistema operativo
Servicios y procesos en ejecución
Configuraciones de logging y auditoría
Controles de acceso físico y lógico
Gestión de parches y actualizaciones

Auditoría de Aplicaciones Web

Preparación:

Identificar aplicaciones web en alcance
Obtener documentación de arquitectura
Coordinar con equipos de desarrollo
Configurar herramientas de testing web

Metodología de Testing:

# Reconocimiento y mapeo de aplicación
# Testing de autenticación y autorización
# Análisis de vulnerabilidades de inyección
# Testing de manejo de sesiones
# Evaluación de controles criptográficos

Checklist de Verificación:

Autenticación multifactor implementada
Controles de autorización granulares
Validación de entrada en todos los campos
Protección contra ataques CSRF
Implementación segura de HTTPS
Headers de seguridad configurados
Manejo seguro de errores
Logging de eventos de seguridad

Auditoría de Infraestructura de Nube

Preparación:

Inventariar recursos de nube por proveedor
Identificar cuentas y suscripciones en alcance
Obtener accesos de solo lectura para auditoría
Configurar herramientas de auditoría cloud

Áreas de Evaluación:

Identity and Access Management (IAM):

Configuraciones de políticas de acceso
Principio de menor privilegio
Rotación de credenciales
Uso de roles vs. usuarios directos

Network Security:

Configuraciones de grupos de seguridad
Segmentación de redes virtuales
Configuraciones de balanceadores de carga
Protección DDoS habilitada

Data Protection:

Cifrado en reposo habilitado
Cifrado en tránsito configurado
Gestión de llaves de cifrado
Backup y recuperación configurados

Monitoring y Logging:

CloudTrail/Activity Logs habilitados
Monitoreo de recursos críticos
Alertas de seguridad configuradas
Retención de logs apropiada

Auditoría de Bases de Datos

Preparación:

Identificar instancias de bases de datos
Coordinar con administradores de BD
Obtener accesos de auditoría apropiados
Preparar herramientas de auditoría de BD

Procedimientos de Evaluación:

Configuración de Seguridad:

-- Verificación de usuarios y privilegios
-- Análisis de roles y permisos
-- Evaluación de configuraciones de autenticación
-- Review de parámetros de seguridad

Protección de Datos:

Verificación de cifrado TDE (Transparent Data Encryption)
Evaluación de cifrado de backups
Análisis de masking/anonymization de datos
Verificación de clasificación de datos

Auditoría y Monitoreo:

Configuración de auditoría de BD habilitada
Revisión de eventos auditados
Análisis de logs de acceso
Verificación de alertas de seguridad

Herramientas de Auditoría Técnica

Herramientas de Vulnerability Assessment

Nessus/OpenVAS: Escaneo de vulnerabilidades
Nmap: Discovery y mapeo de red
Nikto: Testing de aplicaciones web
OWASP ZAP: Análisis de seguridad web

Herramientas de Configuration Assessment

CIS-CAT: Verificación de CIS Benchmarks
Lynis: Auditoría de hardening de Linux
Microsoft Baseline Security Analyzer: Auditoría Windows
ScoutSuite: Auditoría de configuraciones cloud

Herramientas de Penetration Testing

Metasploit: Framework de penetration testing
Burp Suite: Testing de aplicaciones web
Wireshark: Análisis de tráfico de red
Hashcat: Testing de robustez de contraseñas

Documentación y Reporte Técnico

Estructura del Reporte Técnico

Resumen Ejecutivo Técnico:

Resumen de sistemas evaluados
Principales vulnerabilidades identificadas
Riesgo técnico general evaluado
Recomendaciones prioritarias

Metodología Técnica:

Herramientas utilizadas y versiones
Técnicas de testing aplicadas
Limitaciones y restricciones
Criterios de evaluación utilizados

Hallazgos Técnicos Detallados:

Para cada hallazgo incluir:
- Descripción técnica detallada
- Sistemas/componentes afectados
- Evidencia técnica (logs, screenshots, outputs)
- Impacto técnico y de negocio
- Recomendación técnica específica
- Referencias técnicas (CVE, CWE, etc.)

Evidencia Técnica:

Screenshots de herramientas
Outputs de comandos ejecutados
Archivos de configuración relevantes
Logs de sistemas auditados
Diagramas de arquitectura

Clasificación de Hallazgos Técnicos

Crítico:

Vulnerabilidades con CVSS ≥ 9.0
Acceso no autorizado a sistemas críticos
Exposición de datos sensibles
Capacidad de ejecución remota de código

Alto:

Vulnerabilidades con CVSS 7.0-8.9
Configuraciones que permiten escalación de privilegios
Falta de controles críticos de seguridad
Exposición de servicios críticos

Medio:

Vulnerabilidades con CVSS 4.0-6.9
Configuraciones subóptimas de seguridad
Falta de hardening en sistemas no críticos
Oportunidades de mejora en arquitectura

Bajo:

Vulnerabilidades con CVSS < 4.0
Mejores prácticas no implementadas
Recomendaciones de optimización
Actualizaciones de seguridad menores

Seguimiento Técnico

Verificación de Remediation

Re-testing de vulnerabilidades reportadas
Verificación de implementación de controles
Validación de configuraciones corregidas
Testing de regresión en cambios implementados

Métricas Técnicas

Tiempo de remediation por tipo de vulnerabilidad
Porcentaje de vulnerabilidades críticas cerradas
Efectividad de controles implementados
Tendencias de postura de seguridad técnica

👥 Roles y Responsabilidades

Auditor de TI Senior: Liderar auditorías técnicas complejas y revisar hallazgos
Auditor de TI: Ejecutar procedimientos técnicos y documentar resultados
Arquitecto de Seguridad: Proporcionar contexto técnico y validar hallazgos
Administradores de Sistemas: Facilitar acceso y explicar configuraciones
Desarrolladores: Cooperar en auditorías de aplicaciones y código

📊 Cumplimiento y Medición

Indicadores de Efectividad:

Porcentaje de sistemas auditados según cronograma (≥95%)
Tiempo promedio de completion de auditorías técnicas
Precisión de hallazgos técnicos (confirmación post-validación ≥90%)
Satisfacción de stakeholders técnicos con auditorías

Métricas de Calidad Técnica:

Cobertura de testing por tipo de sistema
Profundidad de evaluación técnica realizada
Uso efectivo de herramientas de auditoría
Identificación de vulnerabilidades no conocidas

🚨 Incumplimiento

Testing no autorizado fuera de alcance definido resulta en suspensión inmediata
Uso inadecuado de herramientas puede causar impacto operacional
Falta de coordinación con equipos técnicos genera riesgos de disponibilidad
Documentación inadecuada de procedimientos técnicos afecta validez de resultados

📖 Referencias

NIST SP 800-115 - Technical Guide to Information Security Testing
OWASP Testing Guide v4.2
PTES (Penetration Testing Execution Standard)
NIST SP 800-53 - Security Controls Assessment Procedures
CIS Controls Version 8
SANS Audit Guidelines

📝 Control de Versiones

Versión	Fecha	Cambios	Autor
1.0.0	Enero 2025	Versión inicial	Equipo GRC

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Última modificación: 25 de agosto de 2025

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