Modelo de Roles y Gobernanza de Seguridad

📋 Información General

Documento: Modelo de Roles y Gobernanza de Seguridad
Versión: 1.0.0
Fecha: Enero 2025
Clasificación: Confidencial
Audiencia: Alta Dirección, RRHH, Gerentes de Área, Empleados

🎯 Propósito

Definir la estructura organizacional, roles, responsabilidades y líneas de autoridad para la gobernanza efectiva de la seguridad de la información en DivisionCero, estableciendo un modelo claro que permita la toma de decisiones eficiente y la implementación coherente del programa de ciberseguridad.

🏢 Alcance

Esta política aplica a:

• Toda la estructura organizacional de DivisionCero
• Roles y responsabilidades relacionados con seguridad de la información
• Procesos de toma de decisiones de ciberseguridad
• Líneas de reporte y escalamiento
• Interacciones con terceros y proveedores de servicios

📚 Definiciones

• Gobernanza de Seguridad: Marco de trabajo para dirigir y controlar actividades de seguridad
• Rol de Seguridad: Conjunto de responsabilidades específicas relacionadas con ciberseguridad
• Línea de Defensa: Nivel de control y supervisión en el modelo de tres líneas
• Segregación de Funciones: Separación de responsabilidades críticas entre diferentes roles
• Escalamiento: Proceso formal de elevar decisiones o incidentes a niveles superiores

🛡️ Política

Estructura de Gobernanza

Primer Nivel: Alta Dirección

Chief Executive Officer (CEO)

Responsabilidades:

• Liderar la estrategia de ciberseguridad organizacional
• Aprobar políticas de seguridad de alto nivel
• Asignar recursos adecuados al programa de seguridad
• Comunicar la importancia de la seguridad a toda la organización
• Tomar decisiones finales en temas críticos de seguridad

Autoridad:

• Aprobación de presupuesto de ciberseguridad
• Autorización de inversiones estratégicas en seguridad
• Designación del CISO y equipo de seguridad
• Comunicación externa sobre incidentes críticos

Segundo Nivel: Liderazgo Operacional

Chief Information Security Officer (CISO)

Responsabilidades:

• Desarrollar y ejecutar la estrategia de ciberseguridad
• Dirigir el programa integral de seguridad de la información
• Gestionar el equipo de seguridad y sus actividades
• Reportar estado de seguridad a la alta dirección
• Coordinar respuesta a incidentes críticos
• Mantener relaciones con reguladores y auditores

Autoridad:

• Implementación de políticas y controles de seguridad
• Asignación de recursos dentro del presupuesto aprobado
• Decisiones operativas de seguridad día a día
• Coordinación de respuesta a incidentes

Chief Technology Officer (CTO)

Responsabilidades:

• Implementar arquitectura de seguridad técnica
• Asegurar que el desarrollo incluya controles de seguridad
• Gestionar la infraestructura de seguridad tecnológica
• Coordinar con CISO en decisiones técnicas de seguridad
• Liderar iniciativas de seguridad en desarrollo de productos

Autoridad:

• Decisiones sobre arquitectura tecnológica de seguridad
• Implementación de controles técnicos
• Aprobación de herramientas de seguridad tecnológica

Estructura Operacional

Equipo de Seguridad de la Información

Security Operations Center (SOC) Manager

Responsabilidades:

• Dirigir operaciones 24/7 de monitoreo de seguridad
• Gestionar detección y respuesta a incidentes
• Coordinar con equipos de TI para remediation
• Mantener herramientas de monitoreo y análisis
• Desarrollar procedimientos operativos de seguridad

Reporta a: CISO Supervisa: Analistas SOC, Especialistas en Respuesta a Incidentes

Security Architect

Responsabilidades:

• Diseñar arquitectura de seguridad organizacional
• Revisar y aprobar diseños de sistemas desde perspectiva de seguridad
• Establecer estándares técnicos de seguridad
• Evaluar nuevas tecnologías y su impacto en seguridad
• Guiar implementación de controles técnicos

Reporta a: CISO Colabora con: CTO, Equipos de Desarrollo, Infraestructura

GRC (Governance, Risk & Compliance) Manager

Responsabilidades:

• Gestionar programa de cumplimiento regulatorio
• Coordinar auditorías internas y externas
• Mantener políticas y procedimientos actualizados
• Gestionar matriz de riesgos de ciberseguridad
• Coordinar entrenamiento y concienciación

Reporta a: CISO Colabora con: Legal, Auditoría Interna, RRHH

Roles por Área de Negocio

Data Protection Officer (DPO)

Responsabilidades:

• Supervisar cumplimiento de regulaciones de protección de datos
• Gestionar procesos de privacidad y consentimiento
• Coordinar respuesta a solicitudes de derechos de datos
• Mantener registro de actividades de procesamiento
• Entrenar equipos en requerimientos de privacidad

Reporta a: CLO (Chief Legal Officer) Colabora con: CISO, RRHH, Equipos de Producto

Information Security Champions

Responsabilidades:

• Servir como enlace de seguridad en sus departamentos
• Identificar y reportar riesgos de seguridad específicos
• Apoyar implementación de políticas en sus áreas
• Promover concienciación en seguridad
• Participar en evaluaciones de riesgo

Reporta a: Gerente de Área respectivo Colabora con: Equipo de Seguridad

Modelo de Tres Líneas de Defensa

Primera Línea: Operaciones de Negocio

Propietarios y Operadores de Procesos

Responsabilidades:

• Implementar controles operativos diarios
• Identificar y gestionar riesgos en sus procesos
• Cumplir con políticas y procedimientos establecidos
• Reportar incidentes y vulnerabilidades
• Mantener controles internos efectivos

Roles Incluidos:

• Gerentes de área y supervisores
• Desarrolladores y administradores de sistemas
• Personal operativo en general
• Usuarios finales de sistemas

Segunda Línea: Funciones de Control

Funciones de Supervisión y Control

Responsabilidades:

• Establecer políticas y marcos de control
• Monitorear cumplimiento de primera línea
• Proporcionar guía y entrenamiento
• Reportar estado de controles a management
• Coordinar actividades de gestión de riesgos

Roles Incluidos:

• Equipo de Seguridad de la Información
• Compliance Officer
• Risk Manager
• Data Protection Officer

Tercera Línea: Auditoría Interna

Auditoría Independiente

Responsabilidades:

• Evaluar independientemente efectividad de controles
• Verificar funcionamiento de primera y segunda línea
• Proporcionar assurance objetiva a la dirección
• Identificar oportunidades de mejora
• Reportar hallazgos directamente a la alta dirección

Roles Incluidos:

• Internal Audit Manager
• IT Auditors
• Security Auditors

Responsabilidades Específicas por Rol

Nivel Ejecutivo

Chief Financial Officer (CFO)

• Aprobar inversiones en ciberseguridad
• Evaluar impacto financiero de riesgos
• Asegurar protección de datos financieros
• Supervisar controles de acceso a sistemas financieros

Chief Operating Officer (COO)

• Integrar seguridad en operaciones de negocio
• Asegurar continuidad operacional
• Coordinar con CISO en planes de continuidad
• Supervisar seguridad en procesos operativos

Chief Legal Officer (CLO)

• Asegurar cumplimiento legal y regulatorio
• Gestionar aspectos legales de incidentes
• Coordinar con autoridades regulatorias
• Supervisar contratos con consideraciones de seguridad

Nivel Gerencial

IT Manager

• Implementar controles técnicos de seguridad
• Mantener infraestructura de TI segura
• Coordinar con equipo de seguridad
• Gestionar vulnerabilidades técnicas

HR Manager

• Gestionar seguridad en ciclo de vida del empleado
• Coordinar verificaciones de antecedentes
• Implementar programas de capacitación
• Gestionar incidentes relacionados con personal

Facilities Manager

• Implementar controles de seguridad física
• Gestionar acceso a instalaciones
• Coordinar planes de emergencia
• Mantener sistemas ambientales seguros

Gobierno y Toma de Decisiones

Comité de Seguridad de la Información

Composición:

• CEO (Presidente)
• CISO (Coordinador)
• CTO, CFO, COO, CLO
• Gerentes de áreas críticas

Responsabilidades:

• Aprobar políticas y estándares de seguridad
• Revisar y aprobar inversiones significativas
• Supervisar gestión de riesgos críticos
• Evaluar estado del programa de seguridad

Grupos de Trabajo Especializados

Security Architecture Review Board

• Revisión de arquitecturas y diseños
• Aprobación de excepciones técnicas
• Establecimiento de estándares técnicos

Incident Response Team

• Coordinación de respuesta a incidentes
• Toma de decisiones durante crisis
• Comunicación de incidentes

Risk Assessment Team

• Evaluación de riesgos nuevos y existentes
• Análisis de impacto de cambios
• Recomendaciones de tratamiento

Escalamiento y Comunicación

Matriz de Escalamiento

Líneas de Reporte

Reporte Operacional: SOC → CISO → CTO → CEO

Reporte de Cumplimiento: GRC Manager → CISO → CLO → CEO

Reporte de Riesgos: Risk Manager → CISO → Comité de Seguridad

Desarrollo y Capacitación

Programa de Desarrollo de Roles

• Definición de competencias requeridas por rol
• Planes de desarrollo profesional específicos
• Certificaciones requeridas y deseadas
• Programas de mentoring interno

Capacitación Continua

• Entrenamiento de roles y responsabilidades
• Actualización en nuevas amenazas y tecnologías
• Simulacros y ejercicios de respuesta
• Evaluación periódica de competencias

👥 Roles y Responsabilidades

• CEO: Liderar la gobernanza general y aprobar el modelo organizacional
• CISO: Diseñar e implementar la estructura de seguridad
• RRHH: Apoyar definición de roles y procesos de selección
• Gerentes de Área: Implementar roles de seguridad en sus departamentos
• Empleados: Cumplir con responsabilidades asignadas según su rol

📊 Cumplimiento y Medición

Indicadores de Efectividad:

• Porcentaje de roles con responsabilidades de seguridad definidas
• Tiempo promedio de respuesta según niveles de escalamiento
• Cumplimiento de entrenamiento por rol
• Efectividad de segregación de funciones

Métricas de Gobierno:

• Frecuencia de reuniones de comités de seguridad
• Tiempo de toma de decisiones críticas
• Satisfacción con modelo de gobierno
• Madurez organizacional en seguridad

🚨 Incumplimiento

• Roles sin responsabilidades definidas requieren definición inmediata
• Falta de segregación adecuada debe ser mitigada con controles compensatorios
• Incumplimiento de líneas de escalamiento genera alertas de gobierno
• Decisiones fuera de autoridad requieren ratificación posterior

📖 Referencias

• ISO 27001:2022 - Organización de la Seguridad de la Información
• COBIT 2019 - Governance and Management Objectives
• COSO Internal Control Framework
• NIST Cybersecurity Framework - Govern Function
• IIA Three Lines Model

📝 Control de Versiones

Última modificación: 25 de agosto de 2025